Regulation政策法規(guī)
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn) 區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的意見
皖政辦〔2013〕25號(hào)
安徽省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的意見
各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)：
為進(jìn)一步完善金融市場(chǎng)體系，加快推進(jìn)我省多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，根據(jù)《關(guān)于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的指導(dǎo)意見（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕20號(hào)）和《安徽省人民政府關(guān)于進(jìn)一步加快全省金融業(yè)發(fā)展的意見》（皖政〔2011〕102號(hào)）精神，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就推進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展提出如下意見：
一、充分認(rèn)識(shí)推進(jìn)我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的重要意義
建設(shè)統(tǒng)一開放、機(jī)制完善、功能齊全、規(guī)范高效的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，是我省完善地方多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的重要任務(wù)，是促進(jìn)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要舉措。加快區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)，有利于促進(jìn)企業(yè)股權(quán)有序流轉(zhuǎn)，提高資源配置能力；有利于拓寬企業(yè)融資渠道，滿足不同層次的投融資需求；有利于激活民間資本，提高民間資本向產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化的能力，并為股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資提供有效的退出渠道；有利于完善地方金融體系，提升安徽金融業(yè)服務(wù)能力。各地、各有關(guān)部門要充分認(rèn)識(shí)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的重要意義，積極支持促進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展。
二、準(zhǔn)確把握我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的總體要求
推進(jìn)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，要堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，適應(yīng)加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的需要，遵守國(guó)家有關(guān)金融發(fā)展、監(jiān)管等方面的法律、法規(guī)和政策規(guī)定，貫徹落實(shí)省委、省政府的決策部署；要堅(jiān)持立足安徽，對(duì)接全國(guó)多層次資本市場(chǎng)，統(tǒng)籌建設(shè)布局、統(tǒng)一監(jiān)管要求；要堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，支持科技型企業(yè)、中小企業(yè)做大做強(qiáng)，推動(dòng)我省主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)加快發(fā)展；要堅(jiān)持創(chuàng)新發(fā)展，把創(chuàng)新作為推動(dòng)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力，積極創(chuàng)新交易品種和交易方式；要堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展，正確處理規(guī)范與發(fā)展、規(guī)范與監(jiān)管的關(guān)系，切實(shí)防范和化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
三、進(jìn)一步明確我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的功能
區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所是區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的組織形式，區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所為依法在本省從事股權(quán)托管交易及相關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)法人。其主要職能是：制定市場(chǎng)交易規(guī)則，為企業(yè)股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品的掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；組織、監(jiān)控和管理市場(chǎng)交易活動(dòng)，管理和公布市場(chǎng)信息；開展投資者培訓(xùn)服務(wù)，建立合格投資者準(zhǔn)入制度；協(xié)助儲(chǔ)備上市或掛牌企業(yè)資源；協(xié)助落實(shí)扶持企業(yè)上市發(fā)展的政策措施，并向有關(guān)職能部門提供政策參考。
安徽省股權(quán)托管交易中心有限責(zé)任公司（下稱“省交易中心”）為省政府批準(zhǔn)設(shè)立的省級(jí)區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所，在國(guó)家證券監(jiān)管部門和省政府指定監(jiān)管部門的指導(dǎo)與監(jiān)管下，對(duì)接全國(guó)多層次資本市場(chǎng)，為全省企業(yè)提供省級(jí)區(qū)域性股權(quán)交易服務(wù)。要按照市場(chǎng)化途徑，積極整合省內(nèi)其他現(xiàn)有股權(quán)交易平臺(tái)業(yè)務(wù)資源，不斷拓展市場(chǎng)功能，提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平，逐步發(fā)展成為在國(guó)內(nèi)具有一定影響力的區(qū)域性股權(quán)交易中心。除法律、法規(guī)、規(guī)章明確應(yīng)在其他交易場(chǎng)所進(jìn)行股權(quán)托管交易的，我省非上市非公眾公司有在交易場(chǎng)所內(nèi)進(jìn)行股權(quán)交易意愿的，應(yīng)統(tǒng)一集中到省政府批準(zhǔn)的股權(quán)交易場(chǎng)所進(jìn)行。
四、積極拓展我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的業(yè)務(wù)空間
（一）企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌與交易。鼓勵(lì)、支持省內(nèi)未上市企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌，開展股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)讓和交易。重點(diǎn)支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌，吸引股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。完成股份制改造的地方金融企業(yè)，要按照財(cái)政部等5部門《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》（財(cái)金﹝2010﹞97號(hào)）要求，將包括內(nèi)部職工股在內(nèi)的全部股份逐步集中托管到省交易中心。經(jīng)證券監(jiān)管部門許可，在全國(guó)性股權(quán)交易場(chǎng)所退市的公司可申請(qǐng)?jiān)谑〗灰字行膾炫平灰住?/p>
（二）登記結(jié)算及托管服務(wù)。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)設(shè)立登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，為掛牌企業(yè)的股權(quán)、債權(quán)和其他金融類產(chǎn)品提供登記、存管和結(jié)算等服務(wù)，并為掛牌企業(yè)及其股東做好股權(quán)查詢、掛失、證明、繼承、贈(zèng)予、分紅等其他托管服務(wù)。
（三）股權(quán)、債權(quán)及股權(quán)質(zhì)押等各類融資業(yè)務(wù)。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)應(yīng)積極創(chuàng)新交易品種和交易方式，為掛牌企業(yè)提供綜合性融資服務(wù)，融資方式包括但不限于：股權(quán)融資，為掛牌企業(yè)提供股份轉(zhuǎn)讓、定向增資等多種股權(quán)融資方式；債權(quán)融資，為企業(yè)發(fā)行的私募債券（既可以是在股權(quán)交易場(chǎng)所備案發(fā)行的私募債券，也可以是在上海證券交易所或深圳證券交易所備案發(fā)行的私募債券）提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)；股權(quán)質(zhì)押融資，通過(guò)金融機(jī)構(gòu)與股權(quán)交易場(chǎng)所合作，為掛牌企業(yè)股權(quán)提供質(zhì)押融資服務(wù)；其他融資，股權(quán)交易市場(chǎng)通過(guò)與證券公司、投資管理公司及銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，創(chuàng)新金融產(chǎn)品，為各類金融產(chǎn)品的掛牌與交易提供服務(wù)。
（四）培育合格投資者。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)要實(shí)行合格投資者準(zhǔn)入制度，篩選培育一批具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者，并做好培訓(xùn)服務(wù)工作。鼓勵(lì)符合條件的法人機(jī)構(gòu)、合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理公司、保險(xiǎn)、信托、PE等各類投融資機(jī)構(gòu)參與市場(chǎng)交易活動(dòng)。
（五）中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)。證券公司、商業(yè)銀行等推薦機(jī)構(gòu)要按照有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，為企業(yè)提供盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、信息披露、推薦掛牌等服務(wù)。律師、會(huì)計(jì)師、資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)為企業(yè)掛牌和融資提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估等服務(wù)。支持融資擔(dān)保等機(jī)構(gòu)為企業(yè)發(fā)行私募債券等融資工具提供擔(dān)保服務(wù)。
參與提供有關(guān)服務(wù)的各類投融資機(jī)構(gòu)和中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的相關(guān)會(huì)員資格，以會(huì)員身份開展業(yè)務(wù)。
五、切實(shí)加強(qiáng)我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)督管理
全省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)實(shí)行政府監(jiān)管與市場(chǎng)自律相結(jié)合的監(jiān)管體制，在國(guó)家證券監(jiān)管部門的指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。設(shè)立區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所，須經(jīng)省政府批準(zhǔn)。未經(jīng)省政府批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得以任何形式在省內(nèi)設(shè)立股權(quán)交易場(chǎng)所。
全省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管由省政府金融辦負(fù)責(zé)，主要職責(zé)包括：擬訂修改區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的相關(guān)政策規(guī)定和監(jiān)管辦法，監(jiān)管區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，組織防范、化解區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。省政府金融辦要按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場(chǎng)所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國(guó)發(fā)﹝2011﹞38號(hào)），建立健全區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所的業(yè)務(wù)范圍、交易品種、交易方式等日常業(yè)務(wù)監(jiān)管制度，加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管，提高監(jiān)管能力和水平。
我省區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所要按照國(guó)家和省相關(guān)管理部門的監(jiān)管規(guī)定和要求，切實(shí)履行區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的自律管理職能，主要包括：制定和修改有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作細(xì)則，提升合規(guī)性；實(shí)時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，監(jiān)督掛牌企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)信息披露行為，建立掛牌企業(yè)、投資者、中介機(jī)構(gòu)信用報(bào)告使用制度和檔案制度，做好市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理；服從、配合監(jiān)管部門的監(jiān)管。
六、合力創(chuàng)造我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的良好環(huán)境
（一）做好掛牌企業(yè)培育。各地、各有關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)掛牌企業(yè)資源的摸排與培育，積極協(xié)調(diào)解決企業(yè)改制、托管、掛牌和交易過(guò)程中涉及的相關(guān)問(wèn)題，大力引導(dǎo)、支持和動(dòng)員企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌融資。鼓勵(lì)支持?jǐn)M登陸全國(guó)性股權(quán)交易場(chǎng)所的后備企業(yè)在省交易中心先行掛牌上市，增強(qiáng)在全國(guó)性股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌上市的競(jìng)爭(zhēng)性。
（二）優(yōu)化工商登記服務(wù)。工商行政管理部門要積極為區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行提供便捷服務(wù)。區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)要與工商行政管理部門建立有效的信息互通和工作協(xié)同機(jī)制。在省交易中心掛牌和托管的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在其注冊(cè)所在地工商行政管理部門備案。在省交易中心掛牌和托管的企業(yè)股權(quán)發(fā)生變更、質(zhì)押的，持省交易中心出具的有關(guān)股權(quán)結(jié)構(gòu)證明和其他相關(guān)材料，到注冊(cè)所在地工商行政管理部門辦理股權(quán)變更、出質(zhì)或備案登記。
（三）加大財(cái)稅扶持力度。各地應(yīng)參照支持企業(yè)上市的相關(guān)政策措施，對(duì)擬在我省區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌的企業(yè)進(jìn)行的股份制改造、合并或分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或重組，給予有關(guān)費(fèi)用減免；對(duì)掛牌企業(yè)因改制評(píng)估資產(chǎn)增值補(bǔ)繳相關(guān)稅收而增加的成本，由所在地政府給予適當(dāng)補(bǔ)助。企業(yè)在省交易中心備案和發(fā)行私募債券，比照省政府現(xiàn)行的企業(yè)發(fā)行債券的獎(jiǎng)補(bǔ)政策進(jìn)行獎(jiǎng)補(bǔ)。對(duì)進(jìn)入省交易中心掛牌的前200家企業(yè)，由省財(cái)政廳會(huì)同省政府金融辦另行研究制訂獎(jiǎng)補(bǔ)政策。
（四）做好風(fēng)險(xiǎn)防范和處置工作。各地要定期深入轄內(nèi)區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，督促和指導(dǎo)制定相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案，做好風(fēng)險(xiǎn)防范工作。省政府金融辦要會(huì)同相關(guān)部門建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急協(xié)調(diào)處置的工作機(jī)制，指導(dǎo)各地做好企業(yè)掛牌和風(fēng)險(xiǎn)防范處置工作。各區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所要嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，規(guī)范開展業(yè)務(wù)活動(dòng)，適時(shí)監(jiān)控市場(chǎng)交易活動(dòng)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制及投資者合法權(quán)益保護(hù)措施，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益。
（五）強(qiáng)化部門間協(xié)調(diào)配合。省政府金融辦要切實(shí)履行區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)的日常監(jiān)管職責(zé)，牽頭并會(huì)同省有關(guān)部門共同研究、協(xié)調(diào)解決市場(chǎng)建設(shè)過(guò)程中的相關(guān)問(wèn)題，加強(qiáng)對(duì)全省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)行的業(yè)務(wù)指導(dǎo)。要加強(qiáng)與證券監(jiān)管部門、滬深證券交易所、外省市區(qū)域性股權(quán)交易場(chǎng)所和中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系合作。省發(fā)展改革、科技、經(jīng)濟(jì)和信息化、財(cái)政、工商、稅務(wù)等有關(guān)部門要結(jié)合各自職責(zé)，研究制定企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌融資、信用評(píng)級(jí)及其后備企業(yè)資源培育的配套支持政策。各市、縣（市、區(qū)）政府要根據(jù)本地實(shí)際，研究制定支持本地區(qū)企業(yè)進(jìn)入我省區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌融資的政策措施。
安徽省人民政府辦公廳
2013年7月22日
