Regulation政策法規(guī)
浙江省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)
浙江省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)
股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的若干意見(jiàn)
浙政辦發(fā)[2012]129號(hào)
各市、縣(市、區(qū))人民政府，省政府直屬各單位：
為深入實(shí)施《浙江省“十二五”金融業(yè)發(fā)展規(guī)劃》，加快推進(jìn)我省金融市場(chǎng)體系建設(shè)，進(jìn)一步發(fā)揮地方資本市場(chǎng)重要作用，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就我省推進(jìn)股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)提出如下意見(jiàn)：
一、重要意義
區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)體系的重要組成部分。規(guī)范發(fā)展股權(quán)交易市場(chǎng)，有利于促進(jìn)企業(yè)特別是中小企業(yè)股權(quán)交易，拓寬直接融資渠道，提升公司治理水平，促進(jìn)企業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)；有利于引導(dǎo)民間資金投向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)，為股權(quán)投資、風(fēng)險(xiǎn)投資提供有效退出通道，提高民間資金向產(chǎn)業(yè)資本轉(zhuǎn)化的能力；有利于拓展地方資本市場(chǎng)功能，培育更多的優(yōu)質(zhì)上市公司后備資源，促進(jìn)多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)。各地、各有關(guān)部門(mén)要充分認(rèn)識(shí)建設(shè)股權(quán)交易市場(chǎng)對(duì)于我省建設(shè)金融強(qiáng)省、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要意義；要在國(guó)家證券監(jiān)管部門(mén)的統(tǒng)一指導(dǎo)下，利用我省已開(kāi)展未上市公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，加快推進(jìn)我省股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)。
二、總體要求
股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)要堅(jiān)持與統(tǒng)一監(jiān)管的全國(guó)性證券市場(chǎng)相對(duì)接，努力發(fā)展成為我國(guó)多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分；要注重創(chuàng)新發(fā)展，把創(chuàng)新作為推動(dòng)股權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)展的源動(dòng)力；要加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，切實(shí)防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益；要以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為出發(fā)點(diǎn)，重點(diǎn)服務(wù)中小企業(yè)、科技型企業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)；要拓展市場(chǎng)功能，著力緩解“兩多兩難”問(wèn)題，不斷增強(qiáng)服務(wù)能力，提升市場(chǎng)影響力。
三、政策措施
（一）積極培育和發(fā)展股份制企業(yè)。積極培育和發(fā)展股份制企業(yè)是股權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展基礎(chǔ)，也是改變低小散產(chǎn)業(yè)層次、增強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展后勁的客觀需要。各地、各有關(guān)部門(mén)要鼓勵(lì)設(shè)立股份有限公司，對(duì)申請(qǐng)成立股份有限公司的，要加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，幫助完善公司治理結(jié)構(gòu)，積極提供準(zhǔn)入服務(wù)；對(duì)具備條件的有限責(zé)任公司，要積極引導(dǎo)企業(yè)改制為股份有限公司。
（二）積極鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌與托管。
1上市后備企業(yè)。鼓勵(lì)、支持各地?cái)M上市企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌，在浙江股權(quán)交易中心先行培育和規(guī)范。掛牌企業(yè)符合轉(zhuǎn)板條件的，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)轉(zhuǎn)板。
2行業(yè)重點(diǎn)企業(yè)。鼓勵(lì)、支持細(xì)分行業(yè)龍頭企業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)骨干企業(yè)和股權(quán)投資基金投資的企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌，開(kāi)展股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資。
3科技型企業(yè)。支持創(chuàng)新型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等科技型企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌，吸引股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募融資，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。
4地方金融企業(yè)。完成股份制改革的地方金融企業(yè)，要按照財(cái)政部等5部門(mén)《關(guān)于規(guī)范金融企業(yè)內(nèi)部職工持股的通知》(財(cái)金[2010]97號(hào))要求，將包括內(nèi)部職工股在內(nèi)的全部股份逐步集中托管到浙江股權(quán)交易中心。鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)的城商行、農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)、村鎮(zhèn)銀行及證券、保險(xiǎn)、期貨公司等地方法人金融機(jī)構(gòu)和小額貸款公司等新型金融組織在經(jīng)有關(guān)監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)后進(jìn)場(chǎng)掛牌，規(guī)范開(kāi)展股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資，推動(dòng)民間資金通過(guò)股權(quán)交易市場(chǎng)進(jìn)入金融領(lǐng)域。
5歷史遺留問(wèn)題公司。鼓勵(lì)由于歷史原因?qū)е卢F(xiàn)有股東人數(shù)超過(guò)200人的股份有限公司進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心進(jìn)行股權(quán)托管、掛牌交易，穩(wěn)妥做好確權(quán)、規(guī)范工作，切實(shí)維護(hù)股東和投資者的合法權(quán)益。
6退市公司。經(jīng)上海證券交易所、深圳證券交易所同意，退市公司可申請(qǐng)?jiān)谡憬蓹?quán)交易中心掛牌交易，且不受權(quán)益持有人累計(jì)不超過(guò)200人限制。
7國(guó)有企業(yè)。國(guó)有股權(quán)掛牌、轉(zhuǎn)讓及國(guó)有控股公司增資擴(kuò)股，按照國(guó)家和省有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)管理的法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定辦理。
（三）拓寬掛牌企業(yè)的融資方式。
1股權(quán)融資。充分發(fā)揮浙江股權(quán)交易中心作為平臺(tái)的信息和資源集聚功能，為掛牌企業(yè)提供股權(quán)轉(zhuǎn)讓、定向增資等多種股權(quán)融資方式，滿(mǎn)足相關(guān)資產(chǎn)的流動(dòng)性需求，有效改善企業(yè)資本結(jié)構(gòu)和股權(quán)結(jié)構(gòu)。
2債權(quán)融資。支持符合條件的掛牌企業(yè)發(fā)行、轉(zhuǎn)讓私募債、集合債、集合票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)等各類(lèi)融資產(chǎn)品，拓寬融資渠道。
3股權(quán)質(zhì)押融資。鼓勵(lì)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與浙江股權(quán)交易中心的合作，為掛牌企業(yè)股權(quán)提供質(zhì)押融資。
4其他融資。鼓勵(lì)浙江股權(quán)交易中心與證券公司、投資管理公司、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及民間借貸登記服務(wù)中心等機(jī)構(gòu)加強(qiáng)合作，創(chuàng)新針對(duì)掛牌企業(yè)的金融產(chǎn)品與服務(wù)，引導(dǎo)民間資金有效轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)資本。
（四）積極推動(dòng)合格投資者進(jìn)場(chǎng)交易。各地、各有關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)宣傳和政策引導(dǎo)，提高社會(huì)各界對(duì)浙江股權(quán)交易市場(chǎng)和浙江股權(quán)交易中心的認(rèn)知度，引導(dǎo)各類(lèi)合格投資者進(jìn)場(chǎng)交易。同時(shí)，做好投資者的培訓(xùn)教育工作，培育一批具備一定風(fēng)險(xiǎn)承受能力的合格投資者。
（五）積極引導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)服務(wù)。證券公司、投資管理公司等推薦機(jī)構(gòu)要按照有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，為企業(yè)提供盡職調(diào)查、輔導(dǎo)、信息披露、推薦掛牌、私募債券承銷(xiāo)、定向股權(quán)融資等服務(wù)，促進(jìn)企業(yè)完善公司法人治理、規(guī)范運(yùn)作。會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)按照有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，為企業(yè)提供審計(jì)、驗(yàn)資、法律、評(píng)估等專(zhuān)業(yè)服務(wù)。
（六）加大對(duì)股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的政策支持。
1降低企業(yè)進(jìn)場(chǎng)成本。各地應(yīng)參照支持企業(yè)上市和在“新三板”掛牌的相關(guān)政策措施，對(duì)企業(yè)在浙江股權(quán)交易中心掛牌前進(jìn)行股份制改造、合并或分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或重組的，給予交易費(fèi)用減免；對(duì)企業(yè)因改制評(píng)估資產(chǎn)增值補(bǔ)繳相關(guān)稅收而增加的成本，安排專(zhuān)項(xiàng)資金給予適當(dāng)補(bǔ)助；對(duì)進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心掛牌的企業(yè)，由當(dāng)?shù)卣畢⒄掌髽I(yè)上市給予獎(jiǎng)勵(lì)。
2加大推薦掛牌獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)進(jìn)入浙江股權(quán)交易中心掛牌的前200家企業(yè)，按每家掛牌企業(yè)20萬(wàn)元的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)，由浙江股權(quán)交易中心對(duì)推薦機(jī)構(gòu)予以獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用由省財(cái)政予以專(zhuān)項(xiàng)補(bǔ)助。
3優(yōu)化工商登記服務(wù)。工商部門(mén)要積極為浙江股權(quán)交易中心運(yùn)行提供便捷服務(wù)，浙江股權(quán)交易中心要及時(shí)向工商部門(mén)報(bào)送相關(guān)信息。凡在浙江股權(quán)交易中心托管和掛牌的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在其注冊(cè)所在地工商部門(mén)備案，并憑浙江股權(quán)交易中心出具的有關(guān)股權(quán)結(jié)構(gòu)證明和其他相關(guān)材料，到工商部門(mén)辦理托管和掛牌企業(yè)的股權(quán)變更、質(zhì)押登記等有關(guān)手續(xù)。掛牌企業(yè)因交易而發(fā)生的股權(quán)變化情況，由浙江股權(quán)交易中心信息數(shù)據(jù)庫(kù)存檔，企業(yè)可以及時(shí)辦理工商備案，也可以按年度辦理工商備案。
4完善配套政策。各級(jí)發(fā)展改革、經(jīng)信、科技等部門(mén)要制定和完善支持掛牌企業(yè)培育和發(fā)展的政策措施，在符合條件的基礎(chǔ)上，優(yōu)先安排掛牌企業(yè)技術(shù)改造、技術(shù)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新等專(zhuān)項(xiàng)資金支持及高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定。
四、指導(dǎo)與監(jiān)管
（一）明確市場(chǎng)職能。浙江股權(quán)交易中心是我省股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的重要平臺(tái)，是經(jīng)省政府批準(zhǔn)設(shè)立、在國(guó)家證券監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下為省內(nèi)企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)和其他權(quán)益類(lèi)產(chǎn)品的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的市場(chǎng)組織。未經(jīng)省政府批準(zhǔn)，任何單位或個(gè)人不得在本省設(shè)立為企業(yè)提供股權(quán)掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算的交易場(chǎng)所。法律、法規(guī)另有規(guī)定的除外。
（二）加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)。各市、縣(市、區(qū))政府要加強(qiáng)對(duì)掛牌企業(yè)資源的培育，支持符合條件的企業(yè)進(jìn)場(chǎng)。省金融辦、浙江證監(jiān)局等部門(mén)要加強(qiáng)對(duì)浙江股權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，引導(dǎo)上市后備企業(yè)進(jìn)場(chǎng)掛牌。省財(cái)政廳、省工商局、人行杭州中心支行、浙江銀監(jiān)局等部門(mén)要制定和完善促進(jìn)浙江股權(quán)交易中心發(fā)展的財(cái)政扶持、工商登記、中介機(jī)構(gòu)培育等政策措施，支持浙江股權(quán)交易中心加快發(fā)展。
（三）加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管。省金融辦要根據(jù)省政府授權(quán)加強(qiáng)監(jiān)管制度建設(shè)，認(rèn)真履行好對(duì)浙江股權(quán)交易中心的監(jiān)管職能。浙江證監(jiān)局要加強(qiáng)對(duì)相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。各市、縣(市、區(qū))政府要做好轄區(qū)掛牌企業(yè)的備案管理和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范工作。
（四）加強(qiáng)市場(chǎng)服務(wù)。浙江股權(quán)交易中心要嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制度，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)等國(guó)家有關(guān)部委的指導(dǎo)下，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正原則，規(guī)范開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)，確保股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范、安全、高效運(yùn)行；要加強(qiáng)投資者合法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，對(duì)投資者信息和賬戶(hù)信息予以保密，切實(shí)維護(hù)投資者的合法權(quán)益。
浙江省人民政府辦公廳
2012年10月12日
